美國對世界上最大的加密貨幣交易所——幣安（Binance）的調查出現擴大趨勢。最新跡象表明，監管機構正在調查潛在的內幕交易和市場操縱。審查正在逐步加強。
知情人士表示，美國官員一直在調查幣安或其員工是否透過利用客戶獲利。由於調查的保密性，這些知情人士要求匿名。其中一位還提到，美國商品期貨交易委員會（Commodity Futures Trading Commission，簡稱CFTC）的調查人員參與了此次調查，他們最近幾週一直在接觸潛在證人。
儘管幣安並不隸屬於任何一個國家，但其執行著規模龐大的交易業務，每日客戶在政府監管機構的監督之外買入、賣出價值數百億美元的數字代幣，而這就讓幣安對數百萬筆交易有充分的接觸和了解。美國有關部門質該公司是否利用了這一渠道（為自己牟利），包括在執行客戶訂單之前先進行交易等。
幣安的發言人在一份宣告中表示，該公司對內幕交易實行“零容忍”政策，並有著“嚴格的道德準則”，防止任何可能傷害其客戶或加密行業的不當行為。該發言人表示，幣安的安全團隊對調查不當行為和追究員工責任有長期的指導方針，解僱是最小的間接影響。
CFTC的一位發言人則拒絕對此事置評。
合規問題
對於幣安及其直言不諱的創始人趙長鵬（Changpeng Zhao，化名CZ）來說，合規一直是公司的痼疾。由於“缺乏適當的許可證明”，越來越多的國家要求該公司及其附屬公司停止在本國境內提供服務。據彭博社（Bloomberg）報道稱，美國司法部（Justice Department）和國稅局（Internal Revenue Service）已經對幣安是否涉嫌洗錢和逃稅展開了刑事調查。
但是，幣安未被指控有不當行為，調查或將不會導致任何官方行動。CFTC和司法部已經對幣安進行了數月的調查，可能還需要等待一段時間才能決定是否採取強制措施。
幣安並不是唯一一個被美國監管機構盯上的公司。華盛頓一直在關注和警惕加密市場的快速增長，包括美國財政部、美聯儲和美國證券交易委員會在內的多家機構的擔憂逐漸提升。他們認為，加密市場或成為非法活動的溫床，一些公司在未能保障消費者權益的情況下轉向傳統金融服務。
CFTC已經針對幣安是否允許美國居民買賣與比特幣等虛擬代幣相關的衍生品展開調查，並持續尋求相關資訊。
一位知情人士表示，CFTC定期與其他聯邦機構分享調查結果，該機構已經獲取了幣安的內部資料和通訊記錄，這些資訊或包括幣曾試圖與美國客戶簽約的證據。幣安並未在美國官方機構註冊，這意味著根據CFTC的要求，其沒有資格與美國公民進行衍生品交易。
“高度關注”
趙長鵬經常在推特和媒體採訪中吹捧加密貨幣的價值。在他7月份釋出的一篇博文中，他提到，在幣安問題中，人們對監管越來越“高度關注”。他重申了幣安禁止內幕交易的政策以及其他針對不當行為的防治措施。
他提到，幣安對處理新代幣發行的部門和交易所的其他員工實行了隔離措施。他還補充說，自去年以來，幣安的全球合規團隊及其顧問委員會的規模增長了500%，並計劃到2021年底將其規模擴大一倍。
在新加坡工作的趙長鵬此前曾表示，幣安有著非常嚴密的監控系統，以保證美國交易員無法參與其業務活動。他一再表示，公司一直致力於遵守其業務所在國的規定。
其中一位知情人士說，CFTC最近詢問潛在證人的話題之一，就是幣安資料伺服器的位置。雖然尚無法確定CFTC為何對此感興趣，但據分析，這可能與管轄權問題有關，也可能與該機構能否對幣安行使權力有關。美國法院此前曾駁回對幣安的訴訟，理由是其在美國既沒有辦事處，也沒有管理人員。
2019年，在趙長鵬的幫助之下，幣安美國（Binance.US）成立，成為一家專門為美國客戶服務的獨立公司。但是，當年8月初，在領導公司僅3個月之後，布萊恩·布魯克斯突然辭去了幣安美國執行長的職務。布魯克斯是特朗普政府時期的代理貨幣監理人，他提到了公司戰略方向上的分歧。
CFTC此次對幣安的調查在芝加哥進行，調查物件包括部分參與監管機構起訴幣安的競爭對手——BitMEX的官員。
上個月，BitMEX同意支付1億美元與CFTC和金融犯罪執法網路（Financial Crimes Enforcement Network）達成和解，以處理其允許美國居民交易衍生品以及缺乏適當的反洗錢政策的指控。BitMEX並沒有承認或是否認這些指控。（財富中文網）
作者：TOM SCHOENBERG，彭博社
編譯：楊二一
END
