中國經濟週刊-經濟網訊 （記者 鄭揚波） 這位女董秘履職只有5個月，卻被證監會罰了50萬。
富控互動（600634.SH，2021年7月已退市）在2019年年報中回沖負債近19億元。2022年1月11日，富控互動及相關工作人員收到證監會上海監管局的行政處罰。
其中包括一位上任僅5個月的董事長秘書（以下簡稱“董秘”）陶婷婷，被罰款50萬元且3年內不能擔任公司董事、監事和高階管理人員。富控互動年報顯示，2020年陶婷婷的年薪為35萬元，這意味著這一罰款直接罰掉陶婷婷一年多的工資。
公開資料顯示，陶婷婷一直擔任人事部副經理、人事部經理，直到2020年7月9日，富控互動宣佈陶婷婷擔任公司董秘職位。
同年8月25日，陶婷婷為富控互動的“2019年年度報告”中籤字（記者注：富控互動2019年年報被審計機構認為財務報表存在重大錯報會誤導報表使用者，從而出具否定意見），從而導致被罰。
陶婷婷認為自己“很冤”。
對這一處罰，陶婷婷為此申辯，稱自己沒有參與2019年年報編制，且作為董事會秘書任職時間短，沒有經驗，財務知識少，專業能力有所欠缺，但已盡其所能，所以陶婷婷請求不予處罰或從輕、減輕處罰。
自己專業能力欠缺能作為理由嗎？上海監管局認為，陶婷婷的任職時間短、履職能力不足等申辯理由均為非法定免責事由，對其申辯意見不予採納。
（富控互動股價截圖 資料來源：Wind）
陶婷婷雖然認為自己很“冤”，但股民似乎“更冤”。
富控互動股價自2020年8月底開始下降，股價從最高1.4元/股開始持續下跌，當年10月30日開始，收盤價維持1元/股以下，在2021年6月股價達最低，報0.26元/股。
2021年6月2號起，股價開始跌停，連續10個交易日跌停後，換手率突然增加，從3%（跌停的頭一個交易日）增到12.23%（跌停停止後的第一個交易日），成交量從幾千增到70萬，這意味著主力已經在出貨。而後公司於7月14日退市。公開資料顯示，截至2021年第一季度，富控互動還有32萬股民“困”在其中。
陶婷婷被罰，公司其他高管的處境也是如此嗎？
時任董秘楊立超似乎就很“聰明”。按要求，2019年年報應該在2020年4月30日之前披露，而楊立超在2020年1月就因個人原因向公司提出離職。此外，時任財務總監林雪峰在2020年6月2日提出離職，也“剛好”在2020年8月25日披露年報前離職。
像楊立超、林雪峰“聰明”的高管也不是個例。兆新股份（002256.SZ）在2020年4月23日公佈2019年年度報告，被審計機構出具無法表示意見的《審計報告》。兆新股份的2個董事、3個獨董、3個監事等共12位董監高也稱，對2019年年報無法表示意見。其中董秘金紅英和副總經理湯薇東在2020年4月7日就提出離職。
而類似陶婷婷的例子不止一個，有的被處罰者對證監會的行政處罰有異議，透過走法律途徑為自己維權。
奧莎動力(838677.OC)在2017年半年報和《股票發行方案》中做假賬，其財務負責人劉梅芬被罰。但劉梅芬稱，公司披露《2017年半年度報告》時，她已處於離職狀態；且劉梅芬是基於與公司董事長等人多年的朋友關係，才在2017年半年度財務報表上“幫忙”簽字，公司董事長也出具了“2017年3月至10月期間公司相關財務工作無需劉梅芬擔責”的“承諾函”。
不過，劉梅芬的離職並未按法定程式對外披露，且承諾函“沒有證據顯示經過了法定程式並對外披露，不發生法律效力”。劉梅芬起訴至法院，仍然被駁回全部訴訟請求。
責編：楊琳
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