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美國為何突查渾水高盛?發生了什麼?

據《華爾街日報》2月16日報道,美國司法部和美國證券交易委員會(SEC)正在對華爾街一眾大牛進行調查,其中包括一些投行和做空機構,這項全面調查由華盛頓總部的一個團隊領導。

該團隊專注於根除市場操縱行為,正在調查對沖基金和那些專門“獵殺”上市公司的做空機構之間的關係,以及那些承擔多項大宗交易業務的投行是否存在違規行為。

渾水創始人遭調查

據悉,做空機構渾水、知名投行高盛、摩根士丹利,以及多家對沖基金均在調查之列。

其中,渾水首當其衝。《華爾街日報》援引訊息人士的話報道稱,渾水公司創始人卡爾森·布洛克(Carson Block)去年10月就收到了美國聯邦調查局(FBI)的搜查令。布洛克的電話也遭到搜查。

渾水在中國知名度較高,很大原因在於該機構經常把矛頭對準中概股,頻頻釋出質疑性的調查報告。其中,影響力最大的莫過於瑞幸咖啡事件。

而做空者時常透過押注股票下跌來獲利,具體做法為在股價下跌時兜售負面研究高賣低買。比如,做空者預期某公司股價下行,借入券商股份以當前股價賣出,待到價格下跌後再買回,重複操作多次,就可以產生大量的利潤。

但這種策略在2010年就已經被取締。2016年,新澤西州的一名商品交易商被判處3年監禁,這是聯邦政府對該行為定性後的第一起刑事欺詐案件。截至2020年,美司法部已指控20人犯有欺詐相關罪行,並從銀行和其他金融機構處收取了超過10億美元的罰款。

最近幾年,做空者損失慘重,尤其是在疫情期間,美股一路上漲削弱了他們的看跌押注。

據彭博社訊息,除了渾水以外,去年“散戶大戰華爾街”事件中的香櫞(Citron)和梅爾文資本管理公司(Melvin Capital Management)也在調查名單上。

SEC暫無執法行動

另有媒體報道,SEC對華爾街“大宗交易”的調查也在近日升溫。大宗交易是指達到規定的最低限額的證券單筆買賣申報,買賣雙方經過協議達成一致並經交易所確定成交的證券交易。

Dealogic資料顯示,大宗交易對投行來說是一項增值業務。去年,全美共進行了規模達708億美元的大宗交易,高於2020年同期的414億美元。而投行透過大宗交易獲得的收益從2020年的5.08億美元增至2021年的7.279億美元。其中,摩根士丹利是去年大宗交易最活躍的投資銀行,該行直接參與的大宗交易額幾乎佔據了華爾街的1/4,佣金收入超過3億美元。

據兩名瞭解調查情況的訊息人士稱,早在特朗普執政時期,SEC就曾向擁有大型股票交易部門的投行詢問大宗交易細節。

目前,SEC已經向摩根士丹利、高盛集團等機構發出了傳票,要求他們提供大宗交易的相關資料,並要求其整理與投資者的溝通紀要。但這並不意味著SEC會對兩大投行提出指控,除非發現他們的大宗交易確實存在違規的證據。

至於包括對沖基金在內的其他大型市場參與者,SEC正在調查他們的交易員是否提前私下獲得了一些金融資訊。比如,交易員是否存在人為壓低股價、損害股東利益,並透過做空股票,以“預期價格會下跌”而不當獲利的行為。

知情人士稱,SEC近期不會採取任何執法行動。摩根士丹利和高盛也拒絕置評。

本文源自國際金融報

分類: 汽車
時間: 2022-02-19

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