2021年12月28-29日，由新華網主辦，清華大學新聞與傳播學院聯合主辦，新華網思客、人文清華承辦的“2021新華網思客年會”在北京以線上論壇的形式舉行，本次年會聚焦“中國經濟的下一程：新格局 新優勢 新篇章”。清華大學蘇世民書院院長、清華大學人工智慧國際治理研究院院長薛瀾出席並發表主旨演講。薛瀾表示，中國從過去的國家科研體系轉型到國家創新體系，企業已成為創新的主體。面對競爭日益加強的國際環境，政府應推動科技創新自立自強體系的構建，並營造更好的創新生態，鼓勵創新發展。
清華大學蘇世民書院院長、清華大學人工智慧國際治理研究院院長薛瀾出席“2021新華網思客年會”並發表主旨演講。
以下為演講摘錄：
我今天演講的題目是《科技創新與產業革命：系統演變與生態構建》。我想從三個方面來談這個問題。首先是現代科技前沿的新趨勢，第二談一下中國創新發展的新格局，最後我來談一下中國創新治理未來的走向。
大家知道，第四次工業革命已經可以引領我們科技未來的發展。大家也看到各種各樣的科技創新，包括無人駕駛、生命科學、3D列印、量子通訊……所有這些科技都在推動第四次工業革命不斷地發展和滲透。
我想講兩個特別重要的趨勢。首先，第四次工業革命帶領的新興科技的發展，目前正在實現從多點突破到交叉互聯。一個典型的例子，就是人工智慧與生命科學之間的聯絡。人工智慧最近這些年發展得很快，生命科學也有很多新的進展。2020年8月馬斯克的Neuralink公司實現了把晶片植入到豬腦當中，去測度溫度、氣壓的變化對豬的神經元產生什麼樣的反應？2021年4月又實現了新的突破，猴子可以用意念來控制游標打遊戲。實際上，美國FDA已經開始為下一步的應用起草了腦機介面裝置指南，而且2020年8月，也批准了一個腦機介面產品臨床應用的申請。這些技術在應用的同時，相關的一些治理結構也隨之跟上來了。
第二個大的趨勢是技術擴散，從區域性應用到全面滲透。2019年 OECD出版了一個報告，叫Going Digital: Shaping Policies, Improving Lives。這個報告花了好幾年來完成，就是講我們現在面臨的數字化轉型的大趨勢。這個報告就提到我們現在已經看到的很多單點的數字技術在不同地方的應用，我們其實都知道，5G、雲計算、大資料已經全面滲透到整個全社會方方面面，構成了一個我們所講的數字技術的生態系統。
上圖是國家工業資訊保安發展研究中心跟埃森哲研究院釋出的中國企業數字化轉型的最新資料。前半場我們是消費網際網路，下一步工業網際網路到底情況怎麼樣？從圖中可以看到，目前這個速度在加速，中國企業數字化轉型成效非常顯著的企業數量在持續上升。
第二，我想談談中國創新發展的新格局。經過40年的改革開放，中國的創新體系實現了跨越性發展。我們過去講國家創新體系，高校科研機構可能是在核心，但現在企業是創新的主體，這就是中國從過去的國家科研體系轉型到今天的國家創新體系。這裡面高校、科研機構發揮著很重要的作用，提供人才、提供技術、提供很多支援。另外，市場和資本也為企業的創新提供源源不斷的支撐。政府的作用是在底下建立一個創新生態，引導基金、政策法規、基礎設施等等。
過去40年的轉變產生的效果是什麼？去年美國科學與藝術學院有個報告，有幾個資料我覺得很有意思。
首先是全社會研發投入，紅線是中國，藍線是美國，統計的起始點是1992年。跟美國的相比，那個時候中國全世界研發投入幾乎忽略不計。按照這個計算，2018年中國的全社會研發投入已經超過了美國，當然這個是用購買力平價來計算的，如果按現價比，中國目前還是不如美國，但可以看到過去這些年中國對研發的投入不斷增加。這樣的增加結果，非常重要的一點就是產出。
我們可以以兩個角度來衡量，一個是科技論文。紅線是中國在科學工程方面英文文章的發表數量，在持續不斷地增長。到了2017年已經超過了美國，現在我們的數量已經跟歐盟國家總和接近，可以看到我們國家的科技產出的快速增長。全球專利的授予，中國也已經超出全世界其他的國家，排名最高。
中國創新的產出有很大的增長，但也要看到一個特點，我們是數量優於質量、整體優於區域性。
專利數量，包括我們文章數量都是第一，但是質量方面還是需要進一步提高。這裡面有一箇中美H指數的對比。科技論文發表，如果H指數是5，就說明有5篇文章的引用數量超過5或者是在5以上。如果要把兩個國家的文章的 H指數作比較，選取1996-2014年，那麼美國的H指數是2222，就說在這個時間段發表的文章裡，美國有2222篇的文章至少被引用了2222次。而中國是794，也就是說中國在這個時間段裡有794篇文章至少被引用了794次，應該說跟美國的還是有相當的差距。智慧財產權的收入佔貿易額的比，中國排在第37，高校專利轉讓率對比中國排在第14。所以總體來講，在質量方面還是有一定的差距。
另外我們是整體優於區域性，在知識密集型行業的全球產出份額，中國也是排在全球第2，但是在一些區域性領域，尤其在一些高精尖領域，我們還是有比較大的差距。各國高階及中高階技術生產佔比，中國只到第13，還是有一定的差距。
中國在全球創新指數的排名，是由世界智慧財產權組織和康奈爾大學聯合釋出的。2020年，我們在知識和技術產出排名第7，在創意產出排名第12，商業成熟度排名第15……確實在很多領域有很大的進步。但在有些方面，在科技創新的制度安排、在基礎設施方面仍然有一定的差距，這就是目前中國科技創新的現狀。
中國科技創新發展的另外一個新格局是國際環境。國際環境從開放為主轉向開始競爭的態勢越來越強。比較典型的就是美國的政策，從特朗普上臺以後一直延續到今天，採取的措施叫所謂的“小院高牆”。
“小院”針對一些關鍵性的技術領域，更加精準地對中國封鎖和卡壓，包括我們講的卡脖子技術、護城河技術、安全風險技術和加速器技術……“高牆”是針對識別的這類重要技術建築更高的牆，實施更加精準的技術防護措施。這裡麵包括全球供應鏈網路、全球機構和組織、以及新型的國家創新體系。
第二類措施是透過各種聯盟，用多邊機制來形成對中國的國際科技的卡壓。多邊機制透過國際聯盟對中國進行卡壓，美國的國內政策也在不斷地去協調最佳化。
中國已經有這樣的基礎，但又面臨新的國際環境，中國未來怎麼發展？我想從兩個方面來談一下。
首先是創新系統的演變。當今國際創新系統經過三個正規化的演變，首先是傳統的線性方式，從基礎研究應用到開發，叫創新正規化1.0；創新正規化2.0是從80年代開始提到的國家創新體系，特別是產學研的協同；創新正規化3.0，更多強調的是創新生態系統，把產學研用共生作為一個重要的系統創新去推進。
在這樣的新的格局下，政府如何促進系統演變？政府需要透過各種政策措施促進國家創新系統從2.0到3.0的轉變。
首先就是要促進創新與規制的有機協調。一方面要有一系列的政策，進一步激發企業在研發方面的潛力。例如目前採取的研發費用加計抵扣、首臺套保險補償激勵等，都是鼓勵企業進一步創新。另外，在新興科技領域，很多科技的應用背後也有一些潛在的風險，這方面也需要透過一些科技倫理、治理機制的建立，有效規制新型科技潛在的風險。
第二，面臨新興的國際環境，國家也在大力推動科技創新自立自強體系的構建。在過去幾年中國家推進了一系列措施，首先是國家戰略科技力量的建設，其中的重點是國家實驗室，研究型大學、企業核心科研力量的建設；第二是採取新型舉國體制，一些戰略性國家重大科技專案、關鍵核心技術攻關，透過這些來解決我們當前的一些卡脖子問題；第三是推動地方科創中心的建設，包括國際科技創新中心、國家科學中心、區域科技創新中心等。透過這些舉措，使得我們中國的科技創新能夠呈現多點齊發的局面。
而第三類措施，就是要進一步促進科技開放合作局面的拓展。首先，我們要進一步加快融入全球創新網路，儘管有美國的卡壓，但是我們仍然必須要去加強努力，來減少全球產業鏈變遷的影響。第二，中國現在有了這樣的實力以後，要能夠為人類社會做貢獻，要發起一些國際大科學的計劃、大科學工程，來解決全球面臨的重大問題。第三要設立全球科學研究基金，促進中國學者和海外學者的合作，吸引國際人才來真正為人類知識體系做出更大的貢獻。
促進系統演變，企業和各類組織要做什麼？
首先，企業應該充分利用資料和行業知識來加強與高校、政府的合作，充分參與知識生產和正式規則的制定。另外要透過負責任的創新來推動差異化競爭，在創造商業價值同時能夠維護公共價值體系，來積極參與承擔公共職能，尤其是很多平臺企業實際上有很多公共治理的職能，可以推動整個創新的可持續發展。
高校研究機構，仍然還是基礎研究、人才培養、價值塑造，在政府和企業當中形成溝通的橋樑。
在創新系統3.0中，使用者的作用非常重要，要透過訴求的表達來引導負責任的和可持續發展的需求，同時積極參與治理。很多對新興科技的風險規制，實際上需要我們作為負責任的消費者去積極參與。當然社會組織也有很多作用可以不斷髮揮。在新發展格局下，我們大家都有重要的責任。
中國創新治理未來走向的第二大內容是創新生態的構建。其中最核心的是怎樣去解決我們在新創新環境下的一系列問題。比如怎麼能夠讓企業成為負責任的創新者？怎樣能夠讓政府合理承擔創新風險？因為很多前沿領域的風險特別高，企業不願意去投入，這個時候，怎樣讓政府透過一定的投入補充去分擔一些風險？在新興領域，很多情況下，企業其實掌握更多的資訊，在這種情況下，怎樣能夠解決市場監管的資訊不對稱問題？還有怎樣在國際環境下保護中國企業的合法權益？我們嵌入到全球生產鏈當中，美國的企業現在對中國的打壓不僅僅是技術上打壓，還包括從資本投資等方面的打壓，的確產生了很強的負面影響，中國怎樣去運用國際規則來保護中國企業的合法權益。這個也是我們面臨的新的挑戰。
在這個方面，有一些工作是需要我們去做的。首先是政府的作用，可以是多方合作的創新示範，透過政府採購公共專案為新興技術提供實驗的空間和收入的回饋，為技術的擴散提供更好的環境條件。第二是優勢互補的資源供給。政府、研發機構、高校等，各有各的優勢，各有各的資源，需要在這個過程中形成一個良好的優勢互補的條件。第三是平等互助的生態構建。在新興的創新生態過程中，政府要成為一個重要的溝通中介，而且很多制度性的平臺和橋樑也需要政府來發揮作用，真正構建一個產學研用融合的生態。第四就是與時俱進的敏捷治理。新興技術的發展和應用過程中，企業、市場總是走在前面，這個時候政府如果按照傳統的治理模式，那麼永遠是落後的。所以這個時候政府要改變思路，要採用敏捷治理的方式，及時跟進，出現問題及時回應，引導創新領域的健康發展。最後是內外兼修的全球治理。我們要積極參與全球規則制定，為我們的企業發展營造更好的國際環境。同時我們要改善中國內部的營商環境，鼓勵更多的跨國公司到中國來，繼續更好地發展。透過這樣內外兼修的全球治理，就能夠去營造更好的創新生態，鼓勵中國創新的發展。
