sponsored links

德銀吹哨人獲2億美元獎勵

德銀吹哨人獲2億美元獎勵

CFTC,圖片來源:Andrew Kelly,Reuters.拜登 7 月簽署法案,為CFTC的吹哨人提供獎金

近日,一名為美國和英國監管機構提供了有關德意志銀行(簡稱德銀)操縱倫敦同業拆借利率(Libor)重要證據的吹哨人獲得了美國商品期貨交易委員會(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)頒發的近2億美元獎勵金。這是CFTC 自2014年頒發第一筆吹哨人獎勵金以來規模最大的一筆。

在當地時間10月21日釋出的一份宣告中CFTC表示,該舉報人提供了“具體、可信、及時的原始資訊”,為案件調查取得成功做出了“極大的貢獻”。

得益於該吹哨人提供的重要資訊,CFTC與美國司法部和英國金融市場行為監管局在2015年就德銀操縱Libor一案達成和解,後者支付的和解金高達約25億美元。

儘管CFTC並未透露吹哨人的身份資訊,但據媒體報道,該吹哨人此前曾是德銀的高管。

CFTC史上最大一筆吹哨人獎勵金

根據該吹哨人的代理律師所在律所Kirby McInerney的介紹,該吹哨人早在2012年就曾向美國和外國的監管機構提供有關德銀操縱Libor的大量資訊和檔案。

該吹哨人首次申請舉報獎勵金時曾被CFTC駁回,但在提交複議請求後,CFTC最終認定其提供的資訊對於調查是有幫助的。

得益於其提供的資訊,CFTC和美國司法部在2015年與德銀達成了價值大約25億美元的和解,其中包括與CFTC達成的8億美元和解金。

吹哨人獎勵金是CFTC“舉報人計劃”的一部分。該獎金全部都由美國國會設立的CFTC客戶保護基金(Customer Protection Fund)支付,資金完全來自違反了美國商品交易法(Commodity Exchange Act)的主體向CFTC支付的貨幣罰金。

自2014年首次支付以來,CFTC已支付了超過3億美元的獎勵金。根據CFTC的“吹哨人計劃”,吹哨人有資格獲得所收罰金的10%至30%作為獎勵。

向德銀吹哨人支付的這筆史無前例的獎勵金今年曾使CFTC的“吹哨人計劃”面臨破產,因為CFTC的管理者擔心未來沒有足夠的資金支援該計劃。今年7月,得益於拜登簽署的一項法案為該計劃提供了資金,CFTC才避免了一場危機。

操縱Libor在銀行業普遍存在

德銀吹哨人獲2億美元獎勵

圖片來源:OANDA

Libor全稱倫敦同業拆借利率(London Inter-Bank Offered Rate),是全球銀行短期貸款利率和諸多金融衍生品的定價基準。

然而Libor並不是基於真實的交易,而是基於參與Libor定價的各家銀行的報價所決定,這就為各家銀行員工操縱Libor提供了便利。也正是由於這種口頭定價機制使得操縱Libor的證據很難獲取,上述吹哨人提供的資訊顯得格外重要。

由於價值數十億美元的金融衍生品均基於Libor的波動進行定價,因此操縱Libor對於各家銀行來說是有利可圖的。

德銀並非唯一一家因操縱Libor被罰的銀行。多年來,操縱Libor的行為在銀行業普遍存在。在過去的十年裡,全球各地的監管部門對操縱以Libor為代表的基準利率的銀行和交易員開出了數十億美元的罰單,並對他們提出了刑事指控。

在全球範圍內,德銀是第八家因操縱Libor指控與美國和英國監管部門達成和解的大型金融機構。加上2013年支付的近10億美元罰款,德銀因操縱Libor支付的罰款總額約為35億美元。罰款規模排在第二位的是瑞銀集團,2012年底曾支付15億美元的罰款。

除此之外,巴克萊和法國興業等銀行也因同樣的醜聞與CFTC及其他監管機構達成了和解。

金融危機後引入的舉報人計劃

2008年全球金融危機後,為了改善美國金融體系的問責制和透明度,進而促進美國金融穩定、保護納稅人和消費者利益,美國於2010年頒發《多德-弗蘭克法案》。上述“吹哨人計劃”就是在該法案出臺的背景下設立,旨在避免再次發生類似於麥道夫(Bernie Madoff)龐氏騙局的大規模欺詐。

海投全球在《騙了650億美金的麥道夫被誤解了嗎?》一文中曾提到,麥道夫案持續了至少16年,涉案金額高達650億美金,受害者所在國家橫跨美歐亞三大洲。主犯伯納德·麥道夫被判刑150年,今年4月14日在獄中去世。法庭最終估計投資者的實際損失約為170億美元,在他去世以前,美國司法部專門為受害者設立的基金會已經追回了約140億美元。

除了CFTC,根據《多德-弗蘭克法案》建立了“吹哨人計劃”的美國機構還有證券交易委員會(SEC)。德銀操縱Libor案中支付的2億美元獎勵金是《多德-弗蘭克法案》出臺以來規模最大的一筆。SEC去年曾支付一筆約1.14億美元的吹哨人獎勵金,這是該機構2012年首次支付吹哨人獎勵金以來金額最大的一筆。

分類: 房產
時間: 2021-10-07

相關文章

預計至10月中旬,雪佛蘭延長Bolt EV停產時間

預計至10月中旬,雪佛蘭延長Bolt EV停產時間
日前,通用汽車公司將延長位於密歇根州的裝配廠的停產時間,該廠生產全電動的雪佛蘭Bolt和Bolt EUV. 據路透社報道,這家汽車製造商已經確認,獵戶座裝配廠的生產將至少停止到10月15日,因為它仍然 ...

搜狗瀏覽器論壇下線通告:10 月 18 日停止服務
品玩9月18日訊,搜狗瀏覽器論壇管理員近期釋出了搜狗瀏覽器論壇下線通告. "搜狗瀏覽器論壇將於 2021 年 10 月 18 日停止服務,請您在此之前登入論壇將所需要的內容複製下來儲存.感謝 ...

新華財經晚報:10月9日
[重點關注] 劉鶴與美貿易代表戴琪通話.國家市場監管總局表示,將採取更加積極有效的措施推動新型消費模式的健康發展.三季度中國中小企業發展指數回落至86.7.內蒙古.山西.陝西三大煤炭主產地持續加大保供 ...

福建這項考試9月25日起報名!10月24日考試

福建這項考試9月25日起報名!10月24日考試
各市.縣(區)教育局,平潭綜合實驗區社會事業局,各高職院校.省屬中職學校: 根據<福建省教育廳等六部門關於做好2021年高職擴招專項工作的通知>(閩教學[2021]30號)要求,為做好今年 ...

周運參考 | 9月27日~10月3日——白羊座、金牛座 |12星座運勢

周運參考 | 9月27日~10月3日——白羊座、金牛座 |12星座運勢
祝各位國慶快樂~ 周運9月27日~10月3日 請參考上升星座和太陽星座 白羊座 周運 9.27-10.3 上升白羊座和太陽白羊座: 事業財運: 凱龍星在白羊座的命宮持續逆行,六合位於溝通宮位的北交點, ...

(周運)娜迪亞_2021年9月27日至10月3日星座運勢

(周運)娜迪亞_2021年9月27日至10月3日星座運勢
白羊座 集中精力協調你和那些有工作往來的人的關係.近幾周的任何誤解或矛盾都應在這七天內澄清.不要繼續生活在有害的情緒中. 本週你必須處理與檔案或合同有關的重要事情,這可能會造成暫時的擔憂或緊張. 這一 ...

油價調整訊息:10月9日,油價還要漲?

油價調整訊息:10月9日,油價還要漲?
假期即將來臨,新一輪成品油調價視窗,也將在長假之後的10月9日正式開啟,由於國際油價持續上漲,本週期前3個國內工作日,原油變化率已高達2.37%,按此估算的話,成品油預計上調幅度可達115元/噸. 國 ...

魔鈴塔羅:獅子座10月運勢,湧動著不安的能量,很多事情猝不及防

魔鈴塔羅:獅子座10月運勢,湧動著不安的能量,很多事情猝不及防
hello,大家好,歡迎來到魔鈴塔羅.今天我們的大眾解讀是獅子座在10月的運勢.那好,我們一起來看看桌面上的情況. 星幣七,聖盃八逆位,力量 星幣侍從,正義,寶劍八 可以感受到你身邊湧動著一種不安的能 ...

10月1日起,這些影響你生活的新規來了

10月1日起,這些影響你生活的新規來了
10月1日,一大波涉及到大家生活方面的租房.買車.居民用水等新規將開始施行.同時,關於兵役.航運及醫療器械等方面新規及一大批新標準也將開始施行. 住房租賃相關稅收優惠政策來了 財政部.稅務總局.住房城 ...

三星堆博物館10月2日門票已售罄
10月2日,三星堆博物館官方微博表示,目前,因參觀人數已達景區最大承載量,該館已停止售票,請未在網上預訂購票的遊客及時調整出行計劃. 來源: 央視網

新華財經晚報:10月8日
[重點關注] 央行:繼續深化LPR改革,帶動存款利率逐步走向市場化.市場監管總局:依法對美團在中國境內網路餐飲外賣平臺服務市場實施"二選一"壟斷行為作出行政處罰.國慶假期,全國鐵路 ...

10月8日,小股美軍被曝已在臺灣至少一年,美軍核潛艇在南海撞了

10月8日,小股美軍被曝已在臺灣至少一年,美軍核潛艇在南海撞了
10月8日一早,一則堪稱重量級的訊息在廣泛傳播:美國核動力潛艇在南海撞了.這則訊息是這麼說的:當地時間週四(10月7日),美國兩名國防官員確認稱,美國核動力潛艇"康涅狄格號"(US ...

中物聯:10月電商物流市場需求有望進一步增長
中物聯:10月電商物流市場需求有望進一步增長 中證網訊(記者 倪銘婭)中國物流與採購聯合會10月8日訊息,9月份電商物流總指數止跌回升.其中,電商物流總需求扭轉了之前連續5個月的下跌趨勢,9月出現明顯 ...

星軌塔羅:摩羯座10月運勢,負面的能量產生影響,一直很難恢復

星軌塔羅:摩羯座10月運勢,負面的能量產生影響,一直很難恢復
星軌塔羅今天給大家帶來的是十二星座裡,摩羯座在10月的運勢.我們可以帶入自己的太陽,月亮和上升星座,結果會更加準確哦.那好,我們一起來看看摩羯座的情況 權杖王后逆位,聖盃五,寶劍首牌,星幣侍從 權杖八 ...

10月運勢:天秤、天蠍、射手、摩羯、水瓶、雙魚

10月運勢:天秤、天蠍、射手、摩羯、水瓶、雙魚
注: 一人一命盤,個人的具體行運還是要參考自己的星盤,這裡僅僅是群體性質的宏觀解讀 參考上升星座與太陽星座 群星幾乎一直停留在你們的星座內,這個月你們會更在在乎自己的感受,甚至更願意自己一個人待著,你 ...

10月8日晚間影響市場重要政策訊息速遞(附新聞聯播集錦)
國常會:將市場交易電價上下浮動範圍調整為原則上均不超過20% 國務院總理李克強10月8日主持召開國務院常務會議,進一步部署做好今冬明春電力和煤炭等供應,保障群眾基本生活和經濟平穩執行:透過<中華 ...

王石預測應驗了?10月“白菜房”和“斷供房”相繼到來?提前看
房產過剩.新生兒減少.國際通脹,這三大因素疊加在一起,似乎能說明點什麼問題. 接下來的房地產市場,真的會像人們預測的那樣,迎來"下行潮"嗎?沒有人能給出明確的答案. 對於房產走向問 ...

10月8日起 旅遊觀光巴士、植物園專線停運
10月8日起,旅遊觀光巴士.植物園專線停止運營.

美齡宮是送給宋美齡的禮物?1928年10月8日蔣介石任國民政府主席

美齡宮是送給宋美齡的禮物?1928年10月8日蔣介石任國民政府主席
薩沙歷史上的今天. 作者:薩沙 本文章為薩沙原創,謝絕任何媒體轉載 美齡宮是送給宋美齡的禮物?1928年10月8日蔣介石任南京國民政府主席. 今天我們說一說美齡宮. 美齡宮的真名叫做國民政府主席官邸, ...

硬科技投向標|5G訊息有望10月下旬全國試商用 三星電子2025年量產2nm晶片
<科創板日報>(上海,王夢雅)訊,本週,硬科技領域週報包括:5G訊息有望10月下旬全國試商用 數字人民幣錢包已加入5G訊息入口:北方華創:預計前三季度淨利同比增長82%-117%:京東方A ...