讀創/深圳商報記者 陳燕青
在海通證券、華龍證券被立案調查後，上海證券研究所所長助理、首席市場分析師蔡鈞毅也被調查。
記者從多位機構人士處獲悉，上海證券研究所首席市場分析師蔡鈞毅因“問題直播”被公安機關依法調查並已被公司免職。對此，上海證券表示，相關部門正在調查處理，高度關注並積極配合相關部門對其的調查。
事發前，蔡鈞毅的主要身份是上海證券研究所首席市場分析師，同時也是多個財經證券類電視節目的嘉賓。
據公開資訊，蔡鈞毅最近一次在公開場合發表觀點是在8月17日的電視節目中。蔡鈞毅當晚對大盤當天的下挫發表觀點，認為“支撐邏輯依然存在，調整不會失控”。
有媒體記者從知情人士處獲得的一份上海證券高層內部講話顯示，蔡鈞毅事件發生於8月底。上海證券在事件發生後曾在公司內部舉辦了一場通報會，上海證券董事長何偉發表講話尖銳抨擊了蔡鈞毅事件。其中提到：“我不知道此刻在寶山看守所裡的蔡鈞毅先生，當他想到那些因他而痛失血汗錢的人們，他是心如止水呢，還是心如刀絞呢？”
何偉還表示：“讓我們牢記2021年8月底這個教訓吧，蔡鈞毅‘讓上海證券蒙羞，令研究所受辱’！但希望研究所及大家都做到‘知恥者近乎於勇’，我們只有接受教訓，紮緊籬笆，創造一個風清氣正的環境，搞好工作才是最重要的。”
何偉在談及蔡鈞毅事件時的用詞極為激烈：“我們希望上海證券的研究實力和研究品牌為這個金字招牌增色添彩，我們希望我們能像許多研究實力有特色的券商那樣為人稱道，而絕不希望我們在樓下看到不明真相的投資者，因為蔡鈞毅的事情，把他個人造成的惡劣影響加到上海證券頭上，一群人在樓下拉起一個橫幅，白色的橫幅，上面用黑字寫著‘上海證券，還我血汗錢’幾個大字。”
何偉反覆強調：“抱歉，今天我的用詞可能過於尖銳，但是請大家理解不是原諒，我不希望一顆老鼠屎，壞了一鍋湯！”
何偉進而表示：“對我們來說，我們在最需要改革，最需要轉型，最需要提升的關鍵時刻，希望大家不要受這件事情的擾動，但是要接受教訓。”
此次蔡鈞毅出事，具體原因警方尚未公佈。據上海一家券商人士透露，可能與直播導流宣傳虛擬幣有關。今年5月18日，央行發文，金融業三大協會發聲，指出提供虛擬貨幣交易服務涉嫌開展非法金融活動。
今年以來，已有多家券商被查。9月8日，海通證券公告稱，公司收到了證監會的《立案告知書》和《調查通知書》。當日，海通證券股價大跌8.41%，全天成交大幅放大，資金出逃跡象明顯。
公告顯示，因海通證券在開展西南藥業（現奧瑞德）財務顧問業務的持續督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規，證監會決定對海通證券立案並調查相關情況。
在此之前，華龍證券也被證監會立案調查。至於被立案調查的具體原因，證監會尚未披露，市場普遍猜測可能與此前的新三板明星股藍山科技有關。去年12月，證監會對藍山科技涉嫌資訊披露違法違規立案調查。
此外，還有眾多券商投行違規而被警示。4月6日晚，證監會對10家券商投行業務違規處罰行為集中公示。其中，中信建投趙鑫、王璟在擔任世紀空間IPO保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發行人商譽減值、關聯交易、資產負債表日後事項等核查不充分，未按規定對發行人轉貸事項發表專業意見。證監會對趙鑫、王璟採取暫不受理與行政許可有關檔案3個月的措施。
對於部分券商被查，深圳一家券商高管坦言，“相關券商一旦被調查和處罰，影響最大的就是券商分類評級。如海通證券評級從去年的AA降至今年的BBB，下降了兩級，這意味著其諸多業務在未來較長一段時間的發展中將受限。後續要提高評級需要透過整改等，這就有可能被競爭對手搶佔市場。”
證監會副主席李超日前指出，金融機構是經營和管理風險的專業機構，由於金融風險具有顯著的外溢性，證券行業必須牢牢樹立合規風控意識，堅守合規風控底線。
審讀：譚錄崗
